當(dāng)前位置：
一、本次股東大會(huì)召開的基本情況
1、股東大會(huì)屆次：本次股東大會(huì)為2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)
2、股東會(huì)議召集人：本次股東大會(huì)召集人為公司第四屆董事會(huì)，公司于2019年7月16日召開第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于召開2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
3、會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：新疆機(jī)械研究院股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于召開公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，本次股東大會(huì)會(huì)議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《新疆機(jī)械研究院股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4、會(huì)議召開的日期、時(shí)間：
（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2019年8月2日（星期五）上午11:00；
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2019年8月2日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為：2019年8月1日下午15:00至2019年8月2日15:00期間的任意時(shí)間。
5、會(huì)議召開方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以..次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。中小投資者表決情況單獨(dú)計(jì)票。
6、股權(quán)登記日：2019年7月29日（星期一）
7、出席對(duì)象：
（1）2019年7月29日下午收市后在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席本次臨時(shí)股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。
（2）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
（3）公司聘請(qǐng)的見證律師及相關(guān)人員。
8、會(huì)議召開地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號(hào)二樓公司會(huì)議室。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
1、審議《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
2、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》（逐項(xiàng)表決）
2.01發(fā)行股票的種類和面值
2.02發(fā)行方式
2.03發(fā)行對(duì)象
2.04定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
2.05發(fā)行數(shù)量及認(rèn)購(gòu)方式
2.06限售期
2.07滾存未分配利潤(rùn)的安排
2.08上市地點(diǎn)
2.09募集資金數(shù)量及投向
2.10本次非公開發(fā)行股東大會(huì)決議的有效期
3、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》
4、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的議案》
5、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》
6、審議《關(guān)于公司前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》
7、審議《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案》
8、審議《關(guān)于相關(guān)主體就切實(shí)履行填補(bǔ)回報(bào)措施進(jìn)行承諾的議案》
9、審議《關(guān)于設(shè)立本次非公開發(fā)行股票募集資金專用賬戶的議案》
10、審議《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》
11、審議《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽訂非公開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議的議案》
12、審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購(gòu)方式增持公司股份的議案》
13、審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》
上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過，相關(guān)公告詳見中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
三、提案編碼
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提案編碼 |
提案名稱 |
備注 |
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該列打勾的 欄目可以投 票 |
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100 |
總議案：除累積投票提案外的所有提案 |
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非累積投票 提案 |
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1.00 |
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》 |
√ |
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2.00 |
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》 |
√ |
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2.01 |
發(fā)行股票的種類與面值 |
√ |
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2.02 |
發(fā)行方式 |
√ |
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2.03 |
發(fā)行對(duì)象 |
√ |
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2.04 |
定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則 |
√ |
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2.05 |
發(fā)行數(shù)量及認(rèn)購(gòu)方式 |
√ |
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2.06 |
限售期 |
√ |
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2.07 |
滾存未分配利潤(rùn)的安排 |
√ |
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2.08 |
上市地點(diǎn) |
√ |
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2.09 |
募集資金數(shù)量及投向 |
√ |
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2.10 |
本次非公開發(fā)行股東大會(huì)決議的有效期 |
√ |
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3.00 |
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》 |
√ |
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4.00 |
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的 議案》 |
√ |
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5.00 |
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行 性分析報(bào)告的議案》 |
√ |
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6.00 |
《關(guān)于公司前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的 議案》 |
√ |
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7.00 |
《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ) 回報(bào)措施的議案》 |
√ |
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8.00 |
《關(guān)于相關(guān)主體就切實(shí)履行填補(bǔ)回報(bào)措施進(jìn)行承 諾的議案》 |
√ |
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9.00 |
《關(guān)于設(shè)立本次非公開發(fā)行股票募集資金專用賬 戶的議案》 |
√ |
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10.00 |
《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的 議案》 |
√ |
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11.00 |
《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有 |
√ |
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限合伙）簽訂非公開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議的議案》 |
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12.00 |
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)嘉興華控騰匯股權(quán)投資 合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購(gòu)方式增持公 司股份的議案》 |
√ |
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13.00 |
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非 公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》 |
√ |
1、登記時(shí)間：2019年8月1日上午10:00至14:00，下午15:00至19：00
2、登記地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號(hào)二樓證券投資部
3、登記方式：現(xiàn)場(chǎng)登記、通過信函或傳真方式登記。（不接受電話登記）
（1）法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持股東賬戶卡、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及本人身份證辦理登記手續(xù)；法定代表人委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持代理人本人身份證、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人出具的授權(quán)委托書（附件三）、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續(xù)；出席人員應(yīng)當(dāng)攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì)。
（2）自然人股東應(yīng)持本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人的，應(yīng)持代理人身份證、授權(quán)委托書（附件三）、委托人股東賬戶卡、委托人身份證辦理登記手續(xù)；出席人員應(yīng)當(dāng)攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì)。
（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請(qǐng)仔細(xì)填寫《參會(huì)股東登記表》（附件二），以便登記確認(rèn)。傳真在2019年8月1日19:00 前送達(dá)公司證券投資部。來(lái)信請(qǐng)寄：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號(hào)二樓證券投資部,郵編：830026（信封請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣）。
4、注意事項(xiàng)：出席會(huì)議的股東及股東代理人請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件到場(chǎng)。
四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
本次股東大會(huì)，公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。
五、其他事項(xiàng)
1、聯(lián)系方式：
聯(lián)系人：馬智
聯(lián)系電話：0991-3736150
傳 真：0991-3736150
通訊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南樓661號(hào)二樓證券投資部
郵 編：830026
2、本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議會(huì)期一天，與會(huì)人員的食宿及交通等費(fèi)用自理。
六、備查文件
1、第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議
2、深交所要求的其他文件
新疆機(jī)械研究院股份有限公司董事會(huì)
二〇一九年七月十七日
附件一：《參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程》
附件二：《公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)參會(huì)股東登記表》
附件三：《公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書》
1、投票代碼與投票簡(jiǎn)稱：投票代碼為“365159”，投票簡(jiǎn)稱為“新研投票”。
2、填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。
對(duì)于非累積投票議案，填報(bào)表決意見，同意、反對(duì)、棄權(quán)。
3、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見。
股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以..次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。
二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1、 投票時(shí)間：2019年8月2日的交易時(shí)間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。
三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為2019年8月1日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日）下午3：00，結(jié)束時(shí)間為2019年8月2日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午3：00。
2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。
3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
附件二：
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姓名或名稱 |
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身份證號(hào)碼/企業(yè)營(yíng) 業(yè)執(zhí)照號(hào)碼 |
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股東賬號(hào) |
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持股數(shù)量 |
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聯(lián)系電話 |
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電子郵箱 |
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聯(lián)系地址 |
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郵 編 |
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是否本人參會(huì) |
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備 注 |
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附件三：
新疆機(jī)械研究院股份有限公司 2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書
茲委托 先生（女士）代表我單位（個(gè)人）出席新疆機(jī)械研究院股份 有限公司 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為簽署本次會(huì)議需要簽署的相關(guān)文 件。
本單位（本人）對(duì)本次會(huì)議議案的表決意見如下：
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提案編碼 |
提案名稱 |
備注 |
同意 |
反對(duì) |
棄權(quán) |
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該列打勾的 欄目可以投 票 |
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100 |
總議案：除累積投 票提案外的所有 提案 |
√ |
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非累積投票提案 |
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1.00 |
《 關(guān) 于 公 司 符 合 非 公 開 發(fā) 行 股 票 條件的議案》 |
√ |
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2.00 |
《 關(guān) 于 公 司 非 公 開 發(fā) 行 股 票 方 案 的議案》 |
√ |
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2.01 |
發(fā) 行 股 票 的 種 類 和面值 |
√ |
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2.02 |
發(fā)行方式 |
√ |
|
|
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2.03 |
發(fā)行對(duì)象 |
√ |
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2.04 |
定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行 價(jià)格及定價(jià)原則 |
√ |
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2.05 |
發(fā) 行 數(shù) 量 及 認(rèn) 購(gòu) 方式 |
√ |
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2.06 |
限售期 |
√ |
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2.07 |
滾 存 未 分 配 利 潤(rùn) 的安排 |
√ |
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2.08 |
上市地點(diǎn) |
√ |
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|
|
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2.09 |
募 集 資 金 數(shù) 量 及 投向 |
√ |
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2.10 |
本 次 非 公 開 發(fā) 行 股 東 大 會(huì) 決 議 的 有效期 |
√ |
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3.00 |
《 關(guān) 于 公 司 非 公 開 發(fā) 行 股 票 預(yù) 案 的議案》 |
√ |
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4.00 |
《 關(guān) 于 公 司 非 公 開 發(fā) 行 股 票 方 案 論 證 分 析 報(bào) 告 的 議案》 |
√ |
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5.00 |
《 關(guān) 于 公 司 非 公 開 發(fā) 行 股 票 募 集 資 金 使 用 的 可 行 性 分 析 報(bào) 告 的 議 案》 |
√ |
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|
6.00 |
《 關(guān) 于 公 司 前 次 募 集 資 金 使 用 情 況 的 專 項(xiàng) 報(bào) 告 的 議案》 |
√ |
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7.00 |
《 關(guān) 于 本 次 非 公 開 發(fā) 行 股 票 攤 薄 即 期 回 報(bào) 及 填 補(bǔ) 回報(bào)措施的議案》 |
√ |
|
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8.00 |
《 關(guān) 于 相 關(guān) 主 體 就 切 實(shí) 履 行 填 補(bǔ) 回 報(bào) 措 施 進(jìn) 行 承 諾的議案》 |
√ |
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9.00 |
《 關(guān) 于 設(shè) 立 本 次 非 公 開 發(fā) 行 股 票 募 集 資 金 專 用 賬 戶的議案》 |
√ |
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|
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10.00 |
《 關(guān) 于 公 司 本 次 非 公 開 發(fā) 行 股 票 涉 及 關(guān) 聯(lián) 交 易 的 議案》 |
√ |
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11.00 |
《關(guān)于公司與嘉 興華控騰匯股權(quán) 投資合伙企業(yè)（有 限合伙）簽訂非公 開發(fā)行股票認(rèn)購(gòu) 協(xié)議的議案》 |
√ |
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12.00 |
《關(guān)于提請(qǐng)股東 大會(huì)批準(zhǔn)嘉興華 控騰匯股權(quán)投資 合伙企業(yè)（有限合 伙）免于以要約收 購(gòu)方式增持公司 股份的議案》 |
√ |
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13.00 |
《 關(guān) 于 提 請(qǐng) 股 東 大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非 公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》 |
√ |
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1、在議案對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果欄用“√”選擇，每一議案限選一項(xiàng)，多選、不選或 使用其它文字及符號(hào)的視同棄權(quán)。
2、本授權(quán)委托的有效期：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次股東大會(huì)結(jié)束時(shí)。
3、委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章；本表復(fù)印有效。
委托人（自然人股東簽字，法人股東法定代表人簽字并加蓋公章）： 身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：
委托人持股數(shù)： 委托人股東賬號(hào)： 受托人（簽字）： 受托人身份證號(hào)碼：
委托日期： 年 月 日
